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深圳证监局构筑资本市场安全网

来源:证券情报员 时间:2017-05-22 06:02 点击量【1169】 打印 收藏

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    深圳证监局近日发布2016年监管年报。作为年报重头戏的第三部分监管部分,显示监管的重要动向,即依法全面从严监管,做好资本市场安全网建设。

    第三部分的标题由2015年的“主要监管工作”,变为“依法全面从严监管”。该部分在2016年重大监管案例和日常监管工作外,重点介绍了资本市场安全网建设,这也是与2015年年报重要的不同点。

    报告表示,深圳证监局始终把“严守风险底线、构筑防控机制”作为工作主线,持续探索利用现代信息与大数据技术,建立健全风险监测、预警机制,努力夯实深圳金融安全区基础。

    目前,深圳证监局已初步建设证券公司事中监管风险监测体系、资管业务报送与分析系统和私募基金风险监管信息平台,进一步提升了辖区资本市场安全网建设水平和能力。

    证券公司事中监管

    风险监测体系

    2016年,深圳证监局进一步优化、完善证券公司事中监管风险监测体系,提高风险监测的敏锐性、精准性和及时性,强化风险预研预判能力。

    一是引入第三方评估,优化完善功能。委托第三方开展系统运行情况独立评估,对指标体系、报表体系、分析模块等进行优化调整,探索引入市场风险压力测试。

    二是坚持风险监测导向,优化监管资源配置。每月编制风险监测分析月报,对风险监测信息进行非现场核查。根据核查结果,对4家公司采取了约谈股东或业务负责人措施,对4家公司进行了现场检查,对1家公司采取了行政监管措施。

    三是深挖风险线索,提升监测深度。重点开展了债券代持业务和债券投顾业务的专项调研,督促重点公司降杠杆、防风险,确保辖区机构在2016年末债市风险中未受到重大影响。

    四是强化成果共享,提升监管效能。与多地证监局、中国证监会会管单位开展经验交流活动,应邀在中国证监会全系统视频会议上进行开发建设经验和成果分享;发布风险通报3期。

    资管业务

    报送与分析系统

    为进一步深化资产管理业务功能监管机制,实现由“人工判断型”监管向“技术导向型”监管转变,深圳证监局探索建立并持续优化持牌机构资管业务报送与分析系统。

    一是完成系统的一期开发建设,全面实现系统的报送功能。截至2016年底,辖区资本市场所有持牌机构1.6万多只资管业务产品、224个字段的数据均已实现系统报送,资管行业数据库初步建立。

    二是推进系统的二期开发建设,探索实现系统的分析功能。建立包括9大项近60子项的数据分析体系,探索搭建月度风险监测体系,将统计指标界面展示与报告自动生成功能相结合。

    三是探索编制资管业务、基金公司专户、基金子公司资管、证券公司资管等4套业务风险报表,夯实监管基础,提升监管有效性。

    四是坚持问题导向监管,提升监管效能。以资管系统数据为基础,通过数据提取分析,在现场检查前确定检查重点,针对性地制定检查方案,实现非现场监管与现场检查的有机结合。

    私募基金

    风险监管信息平台

    为切实防范和化解私募基金行业风险,深圳证监局与前海管理局建立私募监管协作机制,联合开发深圳地区私募基金风险监管信息平台。

    该平台致力于收集、整合来自监管、政府、私募机构报送及互联网舆情等信息,形成完整统一的私募基金信息数据库,涵盖私募基金管理公司的基础信息、产品、运营、财务、关系网络、互联网舆情及诉讼违约等全面指标。

    截至2016年底,私募基金风险监管信息平台数据库已初步建立,为摸排私募机构的异常情况以及可能存在的违规行为和风险隐患提供有效的风险线索。根据系统排查线索,深圳证监局已对可能存在重大风险的数家私募机构开展了现场核查。